Судова cправа Сема Бенкмана-Фріда: хронологія подій

Криптовалютна біржа FTX, за словами її CEO Сема Бенкмана-Фріда, народилась із розчарування іншими біржами, яке він відчував у торговельній фірмі Alameda Research. А першопричиною краху бізнес-імперії Бенкмана-Фріда стали високоризикові операції торгової фірми Alameda Research, які виконувалися за рахунок клієнтських коштів на біржі FTX. Непрозорість управлінського обліку, неякісний ризик-менеджмент та сумнівні інвестиції стали причиною величезної «діри» в балансі та подальшого банкрутства колись процвітаючих фірм. Колапс FTX та Alameda негативно позначився на вагомій кількості інших компаній та загальному стані ринку.

Шалений успіх та початок кінця

2021-2022 роки стали найуспішнішими для FTX, перетворивши її на одного з найбільших гравців криптовалютного ринку. У 2021 році дохід біржі перевищив $1 млрд. Сем Бенкман-Фрід, засновник FTX, мав загальновизнану репутацію «криптовалютного вундеркінда», і у 2022 році його статки оцінювалися в $24 млрд.

У листопаді 2022 року CoinDesk опублікував звіт, який розкрив зв'язок між FTX і торговою компанією Alameda Research, ще одним підприємством Бенкмана-Фріда. Журналісти повідомили про фінансування Alameda користуючись  коштами клієнтів FTX та неліквідних резервів.

У листопаді 2023 року FTX розпочала процес реструктуризації, який триває і досі. Спочатку повідомлялось, що було втрачено $9 млрд, але під керівництвом Джона Джея Рея III FTX вдалось консолідувати активи та відновити обробку компенсаційних вимог від постраждалих клієнтів. Платформа навіть розглядає можливість перезапуску в майбутньому.

Один із наших земляків також постраждав через біржу. Юристи Сема Бенкмана-Фріда, захищаючи “крипто-короля” блокують віддалене надання показань користувача з України. Адвокати налаштовані відхилити запит Мін'юсту США щодо віддаленої участі в процесі.

Мін'юст просив суд дозволити українському користувачу надати показання віддалено, оскільки в нього “є унікальні обставини, які роблять міжнародні поїздки більш ніж проблематичними”. За словами прокурорів, свідок — молодий чоловік, “втративши суттєву частину своїх життєвих заощаджень, довіривши їх FTX, коли Росія вторглася в Україну у 2022 році”.

Склад компанії Alameda Research та крипто біржі FTX

Підписуйтеся на наші соцмережі

Прокуратура Південного округу Нью-Йорка звинуватила Сема Бенкмана-Фріда у шахрайстві та змові з метою відмивання грошей, що може призвести до 115 років позбавлення волі за сукупністю вироків.

Однак Бенкман-Фрід не визнав своєї провини, посилаючись на відсутність доказів свого впливу на дії Alameda Research, зокрема на дії генерального директора компанії Керолайн Еллісон.

У грудні 2022 року він був поміщений під варту під заставу в $250 млн, яку внесли поручителі. У серпні 2023 року застава була скасована через спроби колишнього генерального директора FTX чинити тиск на свідків. Наразі засновник і колишній генеральний директор очікує на суд, перебуваючи під вартою в Брукліні.

Керолайн працювала трейдером в Alameda Research з 2018 року. У 2021 році Бенкман-Фрід призначив її та Сема Трабукко співзасновниками компанії, що спеціалізується на FTX. У публічному просторі Alameda та FTX позиціюватися як незалежні компанії.

Поряд з Бенкманом-Фрідом, Еллісон вважається ключовою фігурою у справі, оскільки вона знала, що Alameda Research отримувала кредити, використовуючи кошти користувачів біржі. Її звинувачують за сімома пунктами, включаючи шахрайство, змову з метою відмивання грошей і підкуп китайського чиновника.

Як і деякі інші топ-менеджери Alameda Research та FTX, Еллісон визнала свою провину і погодилась співпрацювати зі слідством. Вона заявила, що використання коштів клієнтів та інші незаконні дії здійснювались за вказівкою Бенкмана-Фріда, а також надала деталі спеціальних домовленостей для Alameda Research, викладених у кодексі FTX.

Очікується, що Керолайн Еллісон стане головним свідком обвинувачення, надаючи докази у справі, включаючи особисті нотатки, листування і деталі відносин (в тому числі особистих) всередині команди.

Гарі Ван і Нішад Сінгх

Серед інших фігурантів справи — співзасновник криптовалютної біржі Гері Ван та її колишній технічний директор Нішад Сінгх. Вони теж визнали свою провину і погодилися співпрацювати зі слідством. Не виключено, що в майбутньому до справи можуть бути залучені й батьки Бенкмана-Фріда, які брали участь в управлінні Alameda і FTX.Окрім кримінальних звинувачень з боку Міністерства юстиції США, керівництву Alameda та FTX також загрожують цивільні позови від самої криптовалютної біржі, ошуканих користувачів та інвесторів.

Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) і Комісія з торгівлі товарними ф'ючерсами США (CTFC) також подали заяви проти Бенкмана-Фріда і його соратників. Однак їх розгляд відкладено до рішення суду за обвинуваченнями прокурора.

Заява Міністерства юстиції США та початок слухань

30 вересня Міністерство юстиції США опублікувало попередню заяву у справі проти Сема Бенкмана-Фріда. Згідно з документом, звинувачення передбачають:

Інтереси Бенкмана-Фріда представляє Марк Коен з Cohen & Gresser. Захист раніше заявляв, що прокуратура Південного округу Нью-Йорка не має достатніх доказів. Більш детальна позиція буде представлена під час судового процесу. Financial Times припускає, що вона може містити перекладання провини на інших менеджерів пов'язаних компаній і дискредитацію свідків.

Перше слухання у справі Сема Бенкмана-Фріда було розпочато на 3 жовтня 2023 року. Воно стартувало з відбору присяжних і, як очікується, триватиме близько шести тижнів.

Які обвинувачення були висунуті проти Бенкмана-Фріда?

31-річний Бенкман-Фрід постане перед судом за сімома пунктами обвинувачення в електронному шахрайстві, шахрайстві з цінними паперами та відмиванні грошей або змові з метою вчинення цих злочинів.

Прокурори також представлять докази того, що Бенкман-Фрід порушив закони про фінансування виборчих кампаній, використовуючи вкрадені кошти для здійснення політичних пожертвувань на загальну суму 100 мільйонів доларів.

Якщо Сем Бенкман-Фрід визнає себе винним за всіма пунктами обвинувачення, йому загрожує понад 100 років ув'язнення у федеральній в'язниці, де ув'язнені не отримують значного скорочення терміну покарання за «гарну поведінку».

Сем Бенкман-Фрід також постане перед другим судом у березні 2024 року за п'ятьма додатковими звинуваченнями, висунутими проти нього, одне з яких полягає в тому, що Бенкман-Фрід порушив Закон США про боротьбу з корупцією за кордоном, заплативши хабар у розмірі 40 мільйонів доларів США одному або кільком китайським чиновникам, щоб розморозити рахунки Alameda Research.

Висновок

Судовий процес Сема Бенкмана-Фріда привернув увагу як фінансового світу, так і широкої громадськості. Очікуючи на результати судового розгляду, очевидно, що уроки, винесені зі справи FTX, продовжуватимуть формувати практику роботи криптовалютних бірж та інвесторів, підкреслюючи надзвичайну важливість безпеки та прозорості у світі цифрових активів.

Підписуйтеся на наші соцмережі